海阳农商银行围绕“三力” 营造合规文化氛围

大众网记者 梅雪丽 通讯员 宣玉洁 烟台报道

2024年以来,海阳农商银行深入贯彻山东省联社党委“以合规为中心的经营理念”,围绕“三力”全力营造合规文化氛围,高管带头,全员参与,合规文化建设各项工作不断走深向实。

深化巩固重传导,筑牢文化“软实力”

一是围绕年度合规管理工作重点,细化制定年度合规文化建设工作计划及配档表,明确全年合规文化职责分工和工作目标,按条线分工,突出工作重点,使全体员工树立合规理念、养成合规习惯,力促合规文化建设质效升级。二是组织合规宣誓和签订合规履职承诺书。利用表彰大会开展合规宣誓和合规履职承诺书签订活动,在总行、分支机构两个层面开展全员合规宣誓,涉及368名在岗员工。3月份组织9名新入行员工开展岗前培训,并带领其进行合规宣誓、宣讲合规理念。三是常态化开展合规宣讲。突出高管人员引领作用,班子成员主动做表率,坚持“头雁先行”,教育引导广大员工知敬畏、存戒惧、守底线。通过合规宣讲,以身作则践行合规,为广大员工树立学习标杆;营业网点组织支行行长、客户经理和内勤人员开展合规宣讲。截至目前,开展高管下基层宣讲18次,高管合规宣讲6次、营业网点开展合规宣讲29次。

加强日常监督,增强合规“约束力”

一是召开重点违规问题警示教育专题会议,通过自查自纠阶段检查发现的违规问题,以“身边事”警示“身边人”,认真学习典型案例,深刻剖析问题产生的深层次原因,引以为戒,教育引导全体干部职工深刻理解警示教育工作的重要性,不越雷池,不碰红线,避免违纪违法行为发生。二是全面梳理深化制度体系建设,按照“横向到底,竖向到边”的原则,组织各条线部门对现行的规章制度和业务流程进行全面梳理,严格对照行业化监管要求,整合、优化现有的规章制度、操作流程、实施细则等,查漏补缺,扎紧制度的笼子,强化制度约束力。截至6月末,新制定规章制度20项、修订规章制度6项、废止规章制度2项。三是采取员工座谈、家庭访谈、部门联动等方式,定期开展员工行为排查和疑点数据排查,实行“八小时外”动态管理,及时对相关预警精准施治。将“两项监督”融入合规文化建设,充分发挥党支部距离党员最近、了解情况最熟、问题处置最快的优势,加强对重点问题、关键岗位人员进行排查,并由党支部书记在谈心谈话工作中加入合规谈话,及时了解员工思想和行为,强化预见式管理。

深化平台搭建,激发“内生动力”

一是在企业微信平台中开设“合规小课堂”,不定期推送合规应知应会小知识,内容涵盖合规题库、违规案例、风险提示、财务信贷等各条线知识,将合规文化融入每日晨夕会,通过碎片化输出、常态化宣传、日常化提醒的方式帮助广大干部员工真正理解和把握合规要求,推动合规文化建设持续走深走实。二是搭建平台,有效沟通。建立重点条线合规座谈机制,不定期对重点领域、重点岗位开展合规座谈,2024年围绕“合规主人翁意识”开展合规座谈,深入了解员工工作状况和思想动态。三是根植合规理念。开展党建引领促合规、信贷管理、新员工入职培训、案件防控等专题培训,突出新入行、新转岗、新任职员工教育,激发员工合规积极性与主动性。截至目前,累计开展各类培训4次。

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